15 años de RPPJ: conversación con Adán Nieto Martín
La responsabilidad penal de la persona jurídica cumple ya más de quince años en España. Desde su introducción en el Código Penal en 2010 y, especialmente, tras la reforma de 2015, el llamado compliance penal ha pasado de ser una materia prácticamente desconocida a convertirse en un elemento habitual en la estructura organizativa de grandes empresas, fundaciones e incluso entidades públicas.
En este nuevo episodio de Ultima Ratio, el abogado penalista Antonio Jesús Rubio Martínez conversa con el catedrático de Derecho Penal Adán Nieto Martín sobre el balance de estos quince años de responsabilidad penal corporativa, los problemas procesales del sistema español y el futuro de los programas de cumplimiento normativo.
La conversación contó también con la participación del abogado Pedro Morales Rodríguez-Barbero y se convirtió en una reflexión profunda sobre la evolución del Derecho penal económico en España, la cultura de cumplimiento en las empresas y los desafíos pendientes del modelo actual.
Del “debido control” a la cultura de cumplimiento
Uno de los puntos centrales de la entrevista fue la transformación cultural que ha provocado la responsabilidad penal de la persona jurídica desde 2015. Según explica Adán Nieto, aunque las estadísticas de condenas no sean especialmente elevadas, el verdadero impacto de la reforma ha sido la implantación progresiva de una cultura de cumplimiento en el tejido empresarial español.
Conceptos como compliance, programas de cumplimiento normativo, oficiales de cumplimiento o análisis de riesgos eran prácticamente desconocidos antes de la reforma. Hoy forman parte del funcionamiento ordinario de muchas compañías.
Para el profesor Nieto, el éxito del sistema no debe medirse exclusivamente en número de procedimientos o condenas, sino en su capacidad para incentivar mecanismos internos de prevención, detección y colaboración con la justicia.
¿Por qué el sistema procesal penal no termina de funcionar?
La parte más crítica de la conversación se centró en el proceso penal español. Según Adán Nieto, la gran debilidad del modelo actual no se encuentra tanto en la regulación sustantiva como en la ausencia de una verdadera adaptación procesal.
La responsabilidad penal de la persona jurídica —explica— nace inspirada en modelos anglosajones, pero se intenta encajar en una Ley de Enjuiciamiento Criminal del siglo XIX, diseñada para otro tipo de criminalidad.
Entre los principales problemas detectados destacan:
la sobrecarga procesal que supone investigar simultáneamente a personas físicas y jurídicas;
la ausencia de un verdadero principio de oportunidad;
la falta de mecanismos eficaces de justicia negociada;
y la lentitud de los procedimientos penales cuando afectan a empresas.
Especialmente relevante resulta la reflexión sobre los costes reputacionales y económicos que puede sufrir una empresa simplemente por permanecer investigada durante años, incluso cuando la instrucción apenas se dirige materialmente contra ella.
La necesidad de introducir mecanismos de justicia negociada
Uno de los planteamientos más interesantes del episodio fue la defensa de fórmulas de justicia negociada para personas jurídicas.
Adán Nieto sostuvo que el sistema español llega “demasiado tarde” a la conformidad penal, cuando la empresa ya ha soportado años de instrucción y daños reputacionales. Por ello, defendió la introducción de mecanismos tempranos que permitan premiar la colaboración, la reparación del daño y la mejora efectiva de los sistemas de cumplimiento.
Incluso propuso explorar soluciones prácticas utilizando instituciones ya existentes, como el sobreseimiento provisional condicionado al cumplimiento de determinados compromisos por parte de la empresa investigada.
Compliance penal: ¿cultura ética o simple cosmética?
La entrevista abordó también una de las grandes preguntas del compliance contemporáneo: si los programas de cumplimiento generan realmente una cultura ética dentro de las organizaciones o si, por el contrario, muchas veces se limitan a ser mecanismos puramente formales.
Adán Nieto defendió que el elemento decisivo no es el diseño técnico del programa, sino el compromiso real de la dirección de la empresa.
En este sentido, utilizó como ejemplo las empresas públicas y recordó que numerosos escándalos recientes evidencian que ningún sistema de cumplimiento puede funcionar si quienes dirigen la organización actúan bajo lógicas políticas o ajenas a criterios de profesionalización.
La intervención judicial de empresas y las cadenas de suministro
Otro de los bloques más relevantes del episodio fue el dedicado a la intervención judicial de empresas como herramienta para combatir estructuras empresariales peligrosas o gravemente desorganizadas.
El profesor Nieto explicó la experiencia italiana reciente en el sector de la moda de lujo, donde diversas empresas han sido intervenidas judicialmente por situaciones de explotación laboral en sus cadenas de suministro.
La conversación conectó además esta problemática con fenómenos actuales de diligencia debida en materia de sostenibilidad, explotación laboral y responsabilidad empresarial global.
“Verdes y Justas”: sostenibilidad, diligencia debida e inteligencia artificial
La entrevista concluyó con una explicación de uno de los proyectos de investigación más recientes impulsados desde el Instituto de Derecho Penal Europeo e Internacional de la Universidad de Castilla-La Mancha: Verdes y Justas.
El proyecto analiza la relación entre responsabilidad penal corporativa, sostenibilidad y diligencia debida empresarial, especialmente en el ámbito de las cadenas de suministro y los derechos laborales.
Además, el equipo dirigido por Adán Nieto ha desarrollado herramientas de inteligencia artificial destinadas a evaluar riesgos de sostenibilidad y cumplimiento normativo en proveedores y organizaciones empresariales.
Un debate imprescindible para el futuro del Derecho penal económico
La conversación con Adán Nieto Martín constituye una de las reflexiones más completas publicadas recientemente sobre el estado actual de la responsabilidad penal de la persona jurídica en España.
Quince años después de su introducción, el debate ya no parece centrarse únicamente en la legitimidad del modelo, sino en cómo adaptarlo procesalmente para que cumpla de forma efectiva sus fines político-criminales sin generar disfunciones innecesarias.
El episodio completo forma parte del ciclo de entrevistas de Ultima Ratio dedicado al análisis crítico de la responsabilidad penal corporativa desde distintas perspectivas académicas y profesionales.
